勧誘方針
お客様に金融商品を販売する際、営業部員は、投資信託協会及び日本証券投資顧問業協会の規則並びにアライアンス・バーンスタイン・グループのマーケティング活動と内容に関する諸規則を順守し、さらに以下の事項を厳守するものとします。
- （１）
- お客様のニーズを良く汲み、知識・経験、財産の状況及び金融商品の販売に係る契約を締結する目的を充分に考慮し、お客様にとって最適な金融商品を提供することに努めることとします。
- （２）
- お客様に金融商品の情報を提供する際は、“Fair and not misleading”「適正で誤解を招かない」を主旨として、投資判断に必要かつ重要な情報を伝えるものとします。
- （３）
- 勧誘の方法及び時間帯に関しては、投資判断が適切に行い得るように、一方的な訪問・電話等による勧誘を禁止し、お客様の希望する方法（書面・プレゼンテーション等）・時間・場所を最優先にするものとします。
- （４）
- 前三号に掲げるもののほか、勧誘に関して意見・要望や照会・苦情の受付は窓口を設置し、勧誘の適正化のために社内研修会を適宜開催するものとします。