方針等

個人情報の保護に関する基本方針

アライアンス・バーンスタイン株式会社

アライアンス・バーンスタイン株式会社(以下、「当社」といいます。)は、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言・代理業、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、およびこれらに付随・関連する業務を営むにあたり、個人情報および個人番号(以下「個人情報等」といいます。)の取扱いに関する考え方および方針に関する宣言を以下のとおり策定し、公表します。
 

1.関係法令等の遵守について

当社は、個人情報等の取扱いに際し、個人情報等の保護に関する関係諸法令およびその関係政省令ならびに監督当局等のガイドライン等(以下、「関係法令等」といいます。)を遵守します。
 

2.個人情報等の取得および利用について

個人情報等は関係法令等に則り、正当な手段により取得します。
取得した個人情報は、あらかじめご本人の同意がある場合、または法令等に基づく場合を除き、個人情報の利用目的に記載の利用目的の達成に必要な範囲内でのみ取り扱います。
取得した個人番号は、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。個人番号の利用目的は個人番号の利用目的に記載のとおりです。
 

3.個人情報等の適正管理について

取得した個人情報等は、利用目的の達成に必要な範囲内において、正確かつ最新の内容に保つよう努めます。また、個人情報等の漏えい、不正流出等を防止するため、個人情報等の適正な管理に関し関係法令等をふまえて安全管理措置を講じ、適切に対応します。
 

4.第三者提供および外部委託について

取得した個人情報は、あらかじめご本人の同意を得ない限り、第三者に提供しません。
なお、取得した個人番号および個人番号をその内容に含む個人情報は、ご本人の同意の有無にかかわらず、第三者に提供しません。
ただし、関係法令等に定める場合を除きます。
 
取得した個人情報等の取扱いの全部または一部を外部に委託する場合は、委託された個人情報等の安全管理が図られるよう、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。
 

5.個人データの共同利用について

当社は、個人データの共同利用について記載のとおり、アライアンス・バーンスタイン・グループに属する会社との間で個人データ(個人番号および個人番号をその内容に含む個人情報を除く)を共同利用することがあります。
 

6.個人情報等の開示、訂正等、利用停止等について

当社が保有するお客様の個人情報について、ご本人からの開示、内容の訂正、追加または削除、利用の停止、消去および第三者への提供の停止、第三者提供記録の開示(以下、「開示等」といいます。)のご要望がある場合は、当社所定の手続に従い対応いたします。
個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
なお、当社の業務の適正な実施に著しい支障を及ぼすおそれがある等関係法令等に定める条件に該当する場合は、ご要望に添えない場合があります。
開示等のお手続の詳細については、末尾記載のご照会先にお問合せください。
 

7お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き

当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置 (以下「相当措置」といいます。)を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は 以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます 。
①当該第三者における体制整備の方法
②当該第三者が実施する 相当措置の概要
③当該第三者による相当措置の実施状況 並びに 当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容 について、当社が 確認する方法及び頻度
④当該外国の名称
⑤当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある 当該外国の 制度の有無及びその概要
⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
⑦ ⑥の支障 が生じたときに当社が講ずる措置の概要
 

8.ご質問・苦情・ご相談の受付について

当社は、個人情報等の取扱いに関する苦情等を受けたときは、その内容について調査し、合理的な期間内に、適切かつ迅速に処理するよう努めます。個人情報等の取扱いに関してのご質問・ご相談等は末尾記載のご照会先にて承ります。
 

9.認定個人情報保護団体について

当社は、以下の団体の認定個人情報保護団体の対象事業者です。認定個人情報保護団体における苦情解決のお申出先は以下のとおりです。 
 
一般社団法人 投資信託協会
投資者相談室 TEL03-5614-8440
 
一般社団法人 日本投資顧問業協会
苦情相談室 TEL03-3663-0505
 
日本証券業協会
個人情報相談室 TEL03-6665-6784
 
一般社団法人 第二種金融商品取引業協会
事務局 TEL03-6910-3980
 
 
<ご照会先>
アライアンス・バーンスタイン株式会社 
〒100-0011 東京都千代田区内幸町二丁目1番6号 日比谷パークフロント
TEL03-5962-9000(代表)
受付時間 9:00~17:00(土日祝日その他当社の休業日を除きます。)
  
個人情報の取扱いについて
リーガル・コンプライアンス本部
 
● 個人番号の取扱いについて
経理部長またはヒューマン・キャピタル部長
 
 

以上

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個人情報の利用目的

当社は、あらかじめご本人の同意がある場合、または法令等に基づく場合を除き、以下に記載した利用目的の達成に必要な範囲内で個人情報を取り扱います。
 

  • 1.投資信託および投資顧問・投資一任契約等の当社商品の勧誘・販売又はサービスのご案内を行うため。
  • 2.上記1の他、当社が取り扱いを認められた業務・サービスの勧誘等を行うため。
  • 3.適合性の原則等に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため。
  • 4.当社商品のお申込の受付のため。
  • 5.お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため。
  • 6.お客様に対し、お取引結果、残高、運用状況などの報告を行うため。
  • 7.お客様とのお取引に関する事務を行うため。
  • 8.市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため。
  • 9.その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため。

以上

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個人番号の利用目的

当社が、役職員または第三者から取得する個人番号の利用目的は、以下に掲げた個人番号を取り扱う事務の範囲内とします。
 

  • 1.役職員およびその扶養親族に係る個人番号関係事務                

     ① 給与所得・退職所得等の源泉徴収票作成事務              

     ② 雇用保険届出事務               

     ③ 労働者災害補償保険法に基づく請求に関する事務               

     ④ 健康保険・厚生年金保険届出事務               

     ⑤ 財産形成住宅貯蓄・財産形成年金貯蓄の非課税に関する申込書に関する事務

     
  • 2.役職員の配偶者に係る個人番号関係事務                

     ① 国民年金の第3号被保険者の届出事務
     

  • 3.上記以外の個人に係る個人番号関係事務                

     ① 報酬・料金等の支払調書作成事務               

     ② 不動産の使用料等の支払調書作成事務               

     ③ 不動産等の譲受けの対価の支払調書作成事務

以上

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個人データの共同利用について

当社は、利用目的の範囲内において、グループ会社との間で個人データを共同利用することがあります。

  • 1.共同利用する個人データの項目
    ・お客様に関する情報(氏名、所属団体(会社)名、所在地、役職名、電話番号、ファクシミリ番号、電子メールアドレス等)
    ・お客様の取引に関する情報(取引内容、預り残高等)
    ・お客様の資産運用等のニーズに関する情報
  • 2.共同利用する者の範囲
    当社およびアライアンス・バーンスタイン・グループに属する他の会社(アライアンス・バーンスタイン・エル・ピーとその傘下の関連会社を含みます)。
  • 3.共同利用する者の利用目的
    お客様への総合サービスの提供および当社およびグループ会社におけるリスク管理等のため。
  • 4.共同利用に係る個人データの管理について責任を有する者
    アライアンス・バーンスタイン株式会社

以上

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